Теория вежливости Брауна и Левинсона: лицо и стратегии

Теория вежливости Пенелопы Браун и Стивена Левинсона (1987) объясняет, почему люди редко говорят прямо. В её центре понятие лица: каждый собеседник стремится защитить свой публичный образ, а многие речевые действия этому образу угрожают. Чтобы сгладить угрозу, говорящий выбирает одну из стратегий вежливости. Ниже разберём ключевые понятия, лицо двух типов, пять стратегий и формулу веса угрозы, а интерактивная форма поможет собрать корректный запрос на разбор вашего диалога или задачи.

Понятие лица: откуда оно взялось

Понятие лица (англ. face) Браун и Левинсон взяли у социолога Ирвинга Гофмана и связали его с английской идиомой to lose face (потерять лицо). Лицо в их трактовке это не физическое лицо человека, а его публичный самообраз, который каждый участник общения хочет сохранить. Лицо уязвимо: оно зависит от того, как с человеком обращаются другие, и потому защищается совместными усилиями собеседников.

Авторы исходят из модели рационального говорящего, у которого есть лицо и который умеет выбирать средства под цель. Из этой предпосылки и вырастает вся механика: общение постоянно балансирует между желанием достичь своей цели и нежеланием задеть лицо партнёра.

Важная деталь: лицо это не только моё собственное достояние. Поскольку оно уязвимо и поддерживается совместно, в моих интересах беречь и лицо собеседника, ведь и я рассчитываю, что он будет беречь моё. Эта взаимность превращает вежливость не в простую любезность, а в рациональную стратегию: я вкладываюсь в защиту лица другого, чтобы и моё не пострадало. Поэтому теорию иногда называют рыночной моделью вежливости: говорящий как бы взвешивает издержки и выгоды каждого хода.

Рассчитать для своей задачи

Позитивное и негативное лицо

Лицо у Браун и Левинсона распадается на два аспекта, и это первое, что важно не путать.

• Позитивное лицо это желание быть одобренным, принятым, чтобы твои цели и ценности разделяли. Когда мы хотим нравиться и быть в группе своих, работает позитивное лицо.
• Негативное лицо это желание свободы действий, чтобы тебе не мешали, не навязывали, не ограничивали. Слово негативное здесь не оценочное: оно означает не плохое, а свободу от вмешательства.

Соответственно различают и два типа вежливости. Позитивная вежливость подчёркивает близость и солидарность (комплименты, обращение по имени, общие шутки). Негативная вежливость демонстрирует уважение к автономии собеседника (извинения, косвенные просьбы, оговорки вроде если тебе не трудно). Эта пара перекликается с разбором у Лича в принципе вежливости Лича, где набор максим детализирует те же мотивы.

Акты, угрожающие лицу (FTA)

Центральное рабочее понятие теории это акт, угрожающий лицу (англ. Face-Threatening Act, FTA). Так называют любое высказывание, которое потенциально задевает позитивное или негативное лицо говорящего или слушающего.

Примеры угроз негативному лицу слушающего: просьбы, приказы, советы, предложения (они ограничивают его свободу). Угрозы позитивному лицу слушающего: критика, несогласие, упрёки, насмешки. Бывают и акты, угрожающие лицу самого говорящего: извинения, признания, принятие комплимента. Именно потому, что почти любая просьба или критика это FTA, говорящему почти всегда приходится выбирать, насколько смягчить высказывание.

Пять стратегий вежливости

Перед лицом угрозы у говорящего есть выбор из пяти суперстратегий, выстроенных по нарастанию осторожности. Чем выше риск задеть собеседника, тем менее прямой вариант обычно выбирают.

Рассчитать для своей задачи

1. Прямо, без смягчения (bald on-record): максимально открыто, без обиняков. Закрой дверь. Уместно при срочности, между близкими или когда статус говорящего высок.
2. С позитивной вежливостью (positive politeness): угроза смягчается через солидарность. Слушай, ты же отлично в этом разбираешься, поможешь?
3. С негативной вежливостью (negative politeness): говорящий признаёт автономию собеседника и извиняется за вторжение. Извини, что отвлекаю, не мог бы ты закрыть дверь?
4. Намёком, не прямо (off-record): высказывание делается косвенным, ответственность за интерпретацию переносится на слушающего. Что-то сквозит (как намёк на просьбу закрыть дверь).
5. Вообще не совершать акт: если риск слишком велик, говорящий отказывается от высказывания совсем.

Чем выше номер стратегии, тем меньше прямота и тем сильнее снижается угроза, но и тем выше риск, что собеседник не поймёт намёк. Косвенность здесь работает похоже на нарушение максим Грайса: off-record держится на том, что слушающий достраивает смысл сам.

Формула веса угрозы лицу

Какую именно стратегию выберет говорящий, по Браун и Левинсону, зависит от веса угрозы (weightiness) конкретного акта. Этот вес складывается из трёх социальных переменных:

$W_x = D(S, H) + P(H, S) + R_x$

Здесь $W_x$ это итоговый вес угрозы акта $x$; $D(S, H)$ социальная дистанция между говорящим (Speaker) и слушающим (Hearer) (насколько они близки); $P(H, S)$ относительная власть слушающего над говорящим; $R_x$ ранг навязывания, то есть насколько серьёзна сама просьба или вторжение в данной культуре. Чем больше дистанция, выше власть собеседника и серьёзнее просьба, тем тяжелее акт и тем более осторожную стратегию выберет говорящий.

Формула не претендует на точное число: переменные оцениваются говорящим субъективно и по-разному в разных культурах. Её ценность в том, что она показывает, какие именно факторы тянут выбор в сторону прямоты или косвенности.

Разберём это на одном высказывании. Просьба передать соль за семейным ужином имеет малую дистанцию ($D$ низкое, это близкие), отсутствие властной разницы ($P$ низкое) и пустяковый ранг навязывания ($R_x$ низкое), поэтому вес $W_x$ невелик и достаточно прямой стратегии: Передай соль. Та же по сути просьба, но обращённая к малознакомому начальнику и касающаяся серьёзного одолжения, разом поднимает все три переменные, вес угрозы растёт, и говорящий уходит в негативную вежливость или даже в намёк. Так одна формула объясняет, почему одно и то же действие в разных обстоятельствах оформляется совершенно по-разному.

Где теория применяется

Модель Браун и Левинсона стала базовой в прагматике и социолингвистике. На неё опираются при анализе делового и межкультурного общения, при изучении гендерных различий в речи, в исследованиях цифровой коммуникации и в обучении иностранным языкам. Она хорошо стыкуется с другими прагматическими моделями: с теорией речевых актов Остина, которая описывает само действие в высказывании, и с функциональным взглядом на язык в модели коммуникации Якобсона.

Частые ошибки

• Понимать лицо буквально. Лицо это публичный самообраз, а не физическое лицо человека и не эмоция.
• Считать негативную вежливость грубой. Негативное здесь означает направленность на свободу собеседника, а не отрицательную оценку. Негативная вежливость как раз самая церемонная.
• Путать типы угрозы. Просьба угрожает негативному лицу (свободе), критика позитивному (принятию). Подбор стратегии зависит от того, какое лицо задето.
• Игнорировать переменную $R_x$. Студенты часто сводят выбор к дистанции и власти, забывая, что ранг навязывания (серьёзность просьбы) меняет вес угрозы не меньше.
• Смешивать стратегии и максимы Лича. У Браун и Левинсона пять суперстратегий и понятие лица, у Лича шесть максим. Это разные модели об одном поле.

FAQ

Чем теория Браун и Левинсона отличается от принципа вежливости Лича? Браун и Левинсон строят модель вокруг лица и веса угрозы и выделяют пять стратегий. Лич формулирует шесть максим вежливости (такт, великодушие и так далее). Модели дополняют друг друга: первая объясняет механизм выбора, вторая описывает конкретные принципы.

Почему вежливость называют негативной, если она про уважение? Термин технический. Негативное лицо это потребность в свободе от вмешательства, поэтому негативная вежливость направлена на защиту этой свободы (извинения, косвенность). С грубостью слово негативное никак не связано.

Что значит off-record стратегия? Это вежливость намёком: говорящий формулирует мысль косвенно, не беря на себя прямой ответственности за просьбу, и оставляет слушающему свободу понять или не понять. Самая осторожная из активных стратегий, но и самая рискованная по части понимания.

Коротко

Теория вежливости Браун и Левинсона объясняет общение через защиту лица: позитивного (желание одобрения) и негативного (желание свободы). Многие высказывания это акты, угрожающие лицу, и говорящий сглаживает их одной из пяти стратегий, от прямой до молчания. Выбор зависит от веса угрозы, который складывается из социальной дистанции, власти собеседника и ранга навязывания.