Иммунитет государства в международном праве: понятие и виды

Иммунитет государства в международном праве - это изъятие суверена из-под юрисдикции иностранного суда без его согласия. Принцип вытекает из аксиомы суверенного равенства: par in parem non habet imperium - равный над равным власти не имеет. Понять, когда иммунитет действует, а когда нет, необходимо для любого спора с участием иностранного государства: от коммерческих контрактов до инвестиционных арбитражей. Ниже - структурированный разбор: что за иммунитет, из чего он состоит и в каких ситуациях государство его лишается.

Основание иммунитета: суверенитет и равенство государств

Иммунитет государства вырастает из двух фундаментальных принципов международного права - государственного суверенитета и суверенного равенства. Суверенитет означает, что государство осуществляет верховную власть на своей территории и не подчиняется власти другого государства. Равенство государств закреплено в ст. 2(1) Устава ООН: каждое государство пользуется одинаковым правовым статусом вне зависимости от размера, населения и экономической мощи.

Из сочетания этих принципов следует: суд одного государства в принципе не вправе рассматривать спор, где ответчиком выступает другой суверен - он просто не стоит «выше» него по иерархии. Латинская формула par in parem non habet jurisdictionem (равный над равным юрисдикции не имеет) стала обычной нормой международного права задолго до её кодификации.

Рассчитать для своей задачи

Три вида юрисдикционного иммунитета

В доктрине и практике выделяют три самостоятельных вида иммунитета, которые анализируются независимо друг от друга.

1. Судебный иммунитет (иммунитет от юрисдикции) - государство нельзя привлечь в качестве ответчика в иностранный суд без его согласия. Это наиболее известный вид: истец просто не может подать иск и рассчитывать на его рассмотрение по существу.

2. Иммунитет от предварительного обеспечения - нельзя арестовать или наложить обеспечительные меры на имущество иностранного государства в ходе производства по делу без его специального согласия. Даже если иск в принципе допустим, суд не вправе автоматически обеспечить его.

3. Иммунитет от принудительного исполнения - даже выиграв дело против иностранного государства, нельзя обратить взыскание на его имущество без самостоятельного согласия на исполнение. Это наиболее «твёрдый» вид: государство может проиграть спор, но его имущество останется нетронутым.

Принципиально важно: согласие на один вид иммунитета не означает согласия на другой. Государство, согласившееся судиться, не тем самым согласилось на арест активов.

Абсолютная и функциональная теории

На протяжении XIX - первой половины XX века господствовала теория абсолютного иммунитета: государство пользуется защитой от иностранной юрисдикции при любой деятельности, будь то публично-властная или коммерческая. Эта позиция соответствовала миру, где государства практически не вступали в частноправовые отношения.

По мере того как государства начали активно торговать, фрахтовать суда и размещать облигации, абсолютный иммунитет начал создавать несправедливость: частный контрагент лишался судебной защиты, тогда как само государство могло свободно судиться. Ответом стала теория функционального (ограниченного) иммунитета: иммунитет сохраняется для актов публичной власти (acta jure imperii), но не для коммерческих актов (acta jure gestionis).

Подробнее разграничение двух теорий и критерий jure imperii/gestionis рассмотрены в статье об абсолютном и функциональном иммунитете государства.

Конвенция ООН 2004 года: международная кодификация

Ключевой международный инструмент - Конвенция ООН о юрисдикционных иммунитетах государств и их собственности, принятая 2 декабря 2004 года. Конвенция кодифицирует функциональную теорию и устанавливает общий режим иммунитета с перечнем исключений.

Основные исключения из иммунитета по Конвенции:

• коммерческие сделки (commercial transactions) с частными лицами или организациями;
• трудовые договоры с физическими лицами (за пределами дипломатических функций);
• ущерб личности или имуществу, причинённый на территории государства суда;
• права на недвижимость, расположенную в государстве суда;
• права интеллектуальной собственности и промышленной собственности;
• участие в компаниях и юридических лицах.

Россия подписала Конвенцию, но не ратифицировала. Тем не менее принятый в 2015 году Федеральный закон № 297-ФЗ воспроизводит её логику.

Российское законодательство: ФЗ № 297-ФЗ

Принцип взаимности и ограниченный иммунитет закреплены в российском праве Федеральным законом от 03.11.2015 № 297-ФЗ «О юрисдикционных иммунитетах иностранного государства и имущества иностранного государства в Российской Федерации». До его принятия Россия де-факто придерживалась абсолютного иммунитета.

Ключевые нормы закона:

• иностранное государство пользуется иммунитетом, если иное не предусмотрено законом или международным договором;
• иммунитет не действует по спорам из коммерческих сделок, заключённых государством с частным лицом;
• имущество центрального банка пользуется иммунитетом отдельно, даже если судебный иммунитет снят;
• принцип взаимности: иммунитет иностранного государства в российском суде может быть ограничен в той мере, в какой ограничен иммунитет России в судах этого государства (ст. 4).

Взаимность имеет практическое значение: если страна X приняла законодательство, ограничивающее иммунитет России, Россия вправе ответить симметрично.

Рассчитать для своей задачи

Исключения из иммунитета: когда государство не защищено

Даже при функциональной теории иммунитет - правило, а не исключение. Перечень оснований, при которых иммунитет снимается, исчерпывающий: расширительное толкование недопустимо.

Коммерческие сделки - наиболее частое основание. Если государство закупало оборудование, фрахтовало суда, получало кредит или выпускало облигации - это jure gestionis, иммунитета нет. Критерий - природа сделки, а не её цель: закупка провизии для армии коммерческая по природе, даже если цель военная.

Трудовые споры - иски работников, нанятых иностранным государством на территории государства суда, по спорам, не связанным с функциями посольства.

Деликтный иммунитет - если государство причинило вред на территории государства суда (дорожная авария, которую устроил государственный автомобиль), иммунитет не действует.

Арбитражные оговорки - если государство подписало контракт с арбитражной оговоркой, это согласие на арбитраж и отказ от судебного иммунитета в части признания и исполнения арбитражного решения.

Имущество, защищённое от взыскания

Даже при утрате судебного иммунитета часть имущества остаётся неприкосновенной. Государство всегда сохраняет иммунитет от исполнения в отношении:

• средств центрального банка, используемых в целях денежно-кредитной политики;
• военного имущества и имущества, используемого в военных целях;
• имущества дипломатических и консульских представительств;
• культурных ценностей и архивов.

Эти категории защищены «абсолютно» - в том смысле, что даже при коммерческом характере спора взыскание на них невозможно.

Отказ от иммунитета

Государство вправе отказаться от иммунитета - добровольно и явно. Формы отказа:

• Международный договор - прямо содержит положение об отказе от иммунитета для определённой категории споров.
• Контрактная оговорка - государство включило в контракт оговорку о подчинении иностранной юрисдикции или арбитражу.
• Заявление в суде - государство само предъявило иск или вступило в дело по существу; это подразумеваемый отказ от судебного иммунитета.
• Встречный иск - предъявление встречного иска влечёт подразумеваемый отказ в пределах рассматриваемого дела.

Согласие на арбитраж означает отказ от иммунитета в части самого арбитражного разбирательства. Однако признание и принудительное исполнение арбитражного решения - отдельная стадия; иммунитет от исполнения здесь анализируется заново.

Важно: отказ от иммунитета толкуется узко. Оговорка о применимом праве (выбор права другого государства) сама по себе не является отказом от иммунитета. То же - оговорка о подчинении иностранному закону без явного согласия на юрисдикцию иностранного суда.

Иммунитет и права человека: новые вызовы

В последние десятилетия суды и доктрина сталкиваются с коллизией: может ли жертва грубых нарушений прав человека или военных преступлений, совершённых иностранным государством, подать иск, несмотря на иммунитет?

Международный суд ООН однозначно ответил в деле Германия против Италии (2012): иммунитет государства сохраняется даже при нарушении норм jus cogens (императивных норм международного права). Суд провёл разграничение: нарушение материальной нормы и процессуальный вопрос о юрисдикции - разные плоскости. О природе и содержании норм jus cogens подробнее - в статье об императивных нормах международного права.

Это решение критикуется в науке, однако остаётся действующим прецедентом международного права. Отдельные национальные суды предпринимали попытки сделать исключение для jus cogens, но эта позиция не получила поддержки большинства.

Рассчитать для своей задачи

Частые ошибки

• Смешивать иммунитет государства с дипломатическим иммунитетом. Дипломатический иммунитет защищает представителя (физическое лицо) и регулируется Венской конвенцией 1961 года. Юрисдикционный иммунитет защищает само государство и его имущество - это разные институты с разными основаниями и режимами.
• Считать три вида иммунитета единым блоком. Судебный иммунитет, иммунитет от обеспечения и иммунитет от исполнения анализируются раздельно. Отказ от одного не означает отказа от других.
• Полагать, что нарушение jus cogens снимает иммунитет. МС ООН в 2012 году чётко сказал: нет. Это тяжёлое заблуждение в учебных работах.
• Игнорировать целевое назначение имущества при взыскании. Наличие коммерческой сделки ещё не открывает взыскание на любое имущество государства - нужно выяснять конкретное использование.
• Распространять оговорку о применимом праве на юрисдикцию. Выбор иностранного права не равен согласию судиться в иностранном суде.

FAQ

Распространяется ли иммунитет на государственные компании и предприятия? По общему правилу - нет. Государственная компания (юридическое лицо, созданное государством) обладает собственной правосубъектностью и не пользуется иммунитетом самого государства, если она действует в коммерческой сфере. Иное возможно, только если компания является органом государства или действует в рамках прямого осуществления суверенной функции.

Как иммунитет соотносится с инвестиционным арбитражем по двусторонним договорам? Большинство двусторонних инвестиционных договоров содержат оговорку о согласии государства на арбитраж - это отказ от судебного иммунитета в части самого арбитражного разбирательства. Иммунитет от исполнения арбитражного решения остаётся и требует отдельного анализа в каждой юрисдикции, где кредитор намерен взыскивать.

Применяется ли иммунитет к субъектам федераций и муниципалитетам? Зависит от законодательства конкретного государства. По российскому ФЗ № 297-ФЗ «иностранное государство» включает субъекты федерации и другие территориальные образования, если они действуют в осуществлении суверенной власти. Ряд зарубежных правопорядков распространяет иммунитет на субъекты федераций только при наличии специального указания.

Коротко

Иммунитет государства в международном праве - это изъятие суверена из-под иностранной юрисдикции, вытекающее из принципов суверенитета и равенства государств. Он включает три самостоятельных вида: судебный иммунитет, иммунитет от обеспечения и иммунитет от исполнения. Современная норма, закреплённая в Конвенции ООН 2004 года и российском ФЗ № 297-ФЗ, придерживается функциональной теории: иммунитет действует только для актов публичной власти, но не для коммерческих сделок. Иммунитет от исполнения в отношении военного имущества, средств центрального банка и дипломатической собственности остаётся «абсолютным» даже при утрате судебного иммунитета. Отказ от иммунитета возможен в явной форме - через договор, контрактную оговорку или вступление в дело - и толкуется узко.